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[多选题]
证券经营机构违《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会视情节轻重,按照有关规定采取()等自律管理措施。
A.警示
B.责令改正
C.谈话提醒
D.取消会员资格
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A.警示
B.责令改正
C.谈话提醒
D.取消会员资格
第1题
A.暂停会员权利、取消会员资格
B.责令改正
C.警示
D.谈话提醒
第2题
A.谈话提醒、要求参加强化培训、警示、责令所在机构给予处理
B.公开谴责
C.内通报批评
D.暂停执业
第3题
A.连续或多次违反规定
B.产生较大不良影响
C.逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责
D.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害
第4题
A.责令定期报告、责令改正
B.监管谈话、认定为不适当人选
C.暂不受理行政许可相关文件
D.出具警示函、责令参加培训
第6题
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
第7题
A.警示函
B.责令参加培训
C.责令定期报告
D.责令改正
第8题
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
第9题
A.董事会
B.高级管理人员
C.主要负责人
D.经营管理层