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[单选题]

关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有()。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构合法经营,可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

答案
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更多“关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有()。I《证券期货投资者”相关的问题

第1题

《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题包括()。

A.解决了适当性统一标准的问题

B.强化了经营机构的适当性义务

C.明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责

D.强化了经营机构违反适当性义务的责任约束

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第2题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取()等行政监管措施。

A.责令定期报告、责令改正

B.监管谈话、认定为不适当人选

C.暂不受理行政许可相关文件

D.出具警示函、责令参加培训

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第3题

证券期货经营机构及其工作人员违反本规定的,中国证监会可以采取出具()监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

A.警示函

B.责令参加培训

C.责令定期报告

D.责令改正

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第4题

证券期货经营机构工作人员违反相关法律法规和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,情节严重的,中国证监会可以依法对其采取终身市场禁入的措施。()
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第5题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可
以采取()等行政监管措施。①自律惩戒措施②出具警示函的措施③责令参加培训的措施④认定为不恰当人选的措施

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

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第6题

以下关于《证券期货投资者适当性管理办法》的说法,说法错误的是()。

A.《办法》核心逻辑是强化经营机构的适当性义务

B.标志着我国资本市场投资者适当性管理制度体系基本确立

C.《办法》的一条基本思路是要督促引导经营机构实现适当性管理理念的转变

D.是投资者适当性管理的原则规定和底线要求,不适用于新三板

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第7题

按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息可以不包括()。

A.基本信息

B.财务状况

C.诚信记录

D.教育经历

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第8题

《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括()。A.为投资者适当性管理提供
《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括()。

A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺

B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求

C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立

D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一

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第9题

《证券期货投资者适当性管理办法》中规定了投资者的基本分类,将投资者分为()。

A.高风险承受能力投资者

B.普通投资者

C.专业投资者

D.低风险承受能力投资者

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