题目内容
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[多选题]
《证券期货投资者适当性管理办法》中规定了投资者的基本分类,将投资者分为()。
A.高风险承受能力投资者
B.普通投资者
C.专业投资者
D.低风险承受能力投资者
答案
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A.高风险承受能力投资者
B.普通投资者
C.专业投资者
D.低风险承受能力投资者
第2题
A.普通投资者特别保护的规定包括:信息告知、风险警示、适当性匹配
B.风险偏好是确定普通投资者风险承受能力的主要因素之一
C.经营机构根据风险承受能力将普通投资者划分为低、中、高三个等级
D.经营机构及其从业人员在向普通投资者提供服务时,应当进行充分的风险警示
第3题
A、向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
B、由于财产继承,将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者
C、向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务
D、风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后,向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务
第4题
A.履行适当性管理义务,充分了解投资者,对投资者进行分类
B.对资产管理计划进行风险评级
C.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品
D.在投资者书面同意下,可以向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划
第5题
A.风险承受能力最低类别投资者
B.高风险承受能力的投资者
C.专业投资者
第6题
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
第9题
A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺
B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求
C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立
D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一