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[主观题]

在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了()要求。①要求经营机构必须对

在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了()要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

答案
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更多“在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了()要求。①要求经营机构必须对”相关的问题

第1题

下列关于普通投资者的说法,错误的是()

A.普通投资者特别保护的规定包括:信息告知、风险警示、适当性匹配

B.风险偏好是确定普通投资者风险承受能力的主要因素之一

C.经营机构根据风险承受能力将普通投资者划分为低、中、高三个等级

D.经营机构及其从业人员在向普通投资者提供服务时,应当进行充分的风险警示

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第2题

()在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

A.普通投资者

B.个人投资者

C.专业投资者

D.机构投资者

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第3题

证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中正确的做法有哪些?()

A.履行适当性管理义务,充分了解投资者,对投资者进行分类

B.对资产管理计划进行风险评级

C.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品

D.在投资者书面同意下,可以向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划

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第4题

《证券期货投资者适当性管理办法》中规定了投资者的基本分类,将投资者分为()。

A.高风险承受能力投资者

B.普通投资者

C.专业投资者

D.低风险承受能力投资者

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第5题

按照《证券期货投资者适当性管理办法》要求,将投资者分为(),并实施差异化适当性管理。

A.一般投资者和特殊投资者

B.普通投资者和专业投资者

C.投机者和套利者

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第6题

根据基金销售性与投资者适当性原则,基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?()

A、向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

B、由于财产继承,将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者

C、向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务

D、风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后,向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务

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第7题

根据适当性管理办法,普通投资者申请成为专业投资者应当以()向经营机构提出申请。

A.书面告知

B.口头告知

C.电话告知

D.语音告知

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第8题

关于某基金代销银行对普通投资者的特别保护,以下表述错误的是()。

A.当普通投资者与该银行发生适当性有关的纠纷时,该银行应提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务

B.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品

C.不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品

D.风险承受能力最低类别的普通投资者,在其主动要求的情况下,该银行才能向其销售风险等级较高的产品

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第9题

《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括()。A.为投资者适当性管理提供
《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括()。

A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺

B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求

C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立

D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一

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