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[单选题]

()在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

A.普通投资者

B.个人投资者

C.专业投资者

D.机构投资者

答案
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更多“()在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。A.普通投资者B.个人投资者C.专业投资者”相关的问题

第1题

下列关于普通投资者的说法,错误的是()

A.普通投资者特别保护的规定包括:信息告知、风险警示、适当性匹配

B.风险偏好是确定普通投资者风险承受能力的主要因素之一

C.经营机构根据风险承受能力将普通投资者划分为低、中、高三个等级

D.经营机构及其从业人员在向普通投资者提供服务时,应当进行充分的风险警示

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第2题

普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面()。Ⅰ.信息告知。Ⅱ.风险警示Ⅲ.推荐风险等级低的产品Ⅳ.适当性匹配

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第3题

在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了()要求。①要求经营机构必须对
普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第4题

《证券期货投资者适当性管理办法》中规定了投资者的基本分类,将投资者分为()。

A.高风险承受能力投资者

B.普通投资者

C.专业投资者

D.低风险承受能力投资者

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第5题

经营机构向专业投资者销售产品或者提供服务前,应当告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。()
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第6题

根据适当性管理办法,普通投资者申请成为专业投资者应当以()向经营机构提出申请。

A.书面告知

B.口头告知

C.电话告知

D.语音告知

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第7题

科创板股票交易实行投资者适当性管理制度,下列()属于证券公司在投资者适当性方面应履行的义务。

A.制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度

B.对投资者进行适当性管理

C.全面了解参与科创板股票交易的投资者情况,提出明确的适当性匹配意见

D.对投资者是否符合科创板投资者适当性条件进行核查,并对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估

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第8题

按照《证券期货投资者适当性管理办法》要求,将投资者分为(),并实施差异化适当性管理。

A.一般投资者和特殊投资者

B.普通投资者和专业投资者

C.投机者和套利者

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第9题

商业银行销售理财产品,应当加强投资者适当性管理,向投资者充分披露信息和揭示风险,不得宣传或承诺保本保收益,不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品。()
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