首页 > 职业资格考试> 保险> 保险法

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据《保险公司合规管理办法》，保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对()负责。

A.上级公司负责人

B.上级公司合规管理部门或者合规岗位

C.总公司稽核部

D.所在分支机构的负责人

答案

查看答案

发布时间：2021-07-19

更多“根据《保险公司合规管理办法》，保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对（)负责。A、上级”相关的问题

第1题

根据《保险公司合规管理办法》，合规负责人不得兼管公司的()等可能与合规管理存在职责冲突的部门，保险公司总经理兼任合规负责人的除外。

A.业务财务

B.组织人事

C.资金运用

D.内部审计部门

点击查看答案

第2题

以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是()。

A.根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部

B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作

C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作

D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险

点击查看答案

第3题

董事会应当履行的合规职责不包括()

A.制定并执行以风险为本的合规管理计划

B.决定公司合规管理部门的设置及其职能

C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

点击查看答案

第4题

根据《商业银行合规风险管理指引》，董事会和高级管理层应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到()的适当监督，不妨碍()的有效监管。

A.董事会,人民银行

B.合规负责人,银监会

C.董事会,银监会

D.合规负责人,人民银行

点击查看答案

第5题

按照《商业银行合规风险管理指引》，合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。（)

点击查看答案

第6题

根据公司制度规定，总部合规报告应按照保监会要求每年()前向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。合规负责人对合规报告的真实性、准确性、完整性负责。各分公司应当在每年()前向公司合规管理部门提交上一年度的年度合规报告。

A、3月31日、1月31日

B、4月30日、3月31日

C、4月30日、1月31日

D、5月31日、3月31日

点击查看答案

第7题

根据《保险公司合规管理办法》，对保险公司合规管理承担最终责任的主体是()。

A.保险公司股东大会

B.保险公司董事长

C.保险公司董事会

D.保险公司监事会

点击查看答案

第8题

()是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A

（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

A. 合规经理

B. 合规部门经理

C. 合规总监

D. 合规董事

点击查看答案

第9题

期货公司应当设立()审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A.结

期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.结算

B.交易

C.合规

D.法律

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

搜题明细

联系客服

购买搜题卡

下载APP

关注公众号

TOP