（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A

A.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

C.向股东会、监事会等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的幵展情况

D.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

Ⅱ．独立董事可担任合规负责人

Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任

Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅢ

D.ⅢⅣ

A．合规总监必须具备证券公司高级管理人员任职资格

B．合规总监是公司合规负责人

C．合规总监在同时分管合规和投资等业务部门时应当严格做好风险隔离

D．合规总监组织实施公司反洗钱工作

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.可由财务负责人担任

C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

A.事前审查

B.事中监督

C.事后督察

D.事后检查

A.监事长

B.董事长

C.合规负责人

D.董事会秘书

A.结算

B.交易

C.合规

D.法律

A.上级公司负责人

B.上级公司合规管理部门或者合规岗位

C.总公司稽核部

D.所在分支机构的负责人

A.制定并执行以风险为本的合规管理计划

B.决定公司合规管理部门的设置及其职能

C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估