题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
基金公司合规管理工作的负责人应为()。
A、公司董事长
B、公司监事长
C、公司总经理
D、公司督察长
答案
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A、公司董事长
B、公司监事长
C、公司总经理
D、公司督察长
第1题
A.督察长由董事长提名并由董事会聘任
B.督察长由总经理提名并聘任
C.督察长由总经理提名并由董事会聘任
D.督察长由董事长提名并由股东会聘任
第4题
A. 股东会
B. 董事会
C. 董事长
D. 总经理
第5题
A.总经理
B.督察长
C.董事长
D.部门经理
第6题
A.基金管理公司董事会
B.基金经营所在地中国证监会派出机构
C.基金管理公司总经理
D.中国证监会
第7题
A.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施
B.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见
C.向股东会、监事会等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的幵展情况
D.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查
第8题
A某基金公司督察认为某债券存在重大信用风险,而责令交易部将该债券卖出
B某基金公司监察稽核部总监同时兼任董事会秘书、人力资源总监的职务
C某基金公司投资合规人员不看好某个股票的收益,在该股票入库审批时不予同意
D某基金公司督察长未经总经理批准而对公司投资组合的投资明细进行抽样审查