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[主观题]

是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

A.总经理

B.督察长

C.董事长

D.部门经理

答案
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更多“是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。”相关的问题

第1题

基金公司合规管理工作的负责人应为()。

A、公司董事长

B、公司监事长

C、公司总经理

D、公司督察长

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第2题

督察长的职责不包括()。

A.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施

B.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见

C.向股东会、监事会等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的幵展情况

D.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

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第3题

在基金公司的合规管理中,督察长起着很重要的作用,以下关于督察长任职程序的说法正确的是()。

A.督察长由董事长提名并由董事会聘任

B.督察长由总经理提名并聘任

C.督察长由总经理提名并由董事会聘任

D.督察长由董事长提名并由股东会聘任

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第4题

督察长发现基金及公司运作中存在问、时,应当及时告知公司()和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。

A.董事长

B.董事会

C.股东会

D.总经理

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第5题

以下关于督察长的合规责任,叙述错误的是()。

A.督察长组织公司督查稽核的工作

B.督察长检查公司经营业绩和内部风险控制

C.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务

D.督察长有充分的知情权和独立调查权

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第6题

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()进行监督捡查的期货公司高级管理人员

A.合法性

B.风险管理状况

C.合法合规性

D.风险性

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第7题

()对公司的合规管理承担最终责任。

A.督察长

B.合规与风险控制部门

C.合规与风险管理委员会

D.董事会

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第8题

下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有()。

A.审议批准合规管理的基本制度

B.审议批准年度合规报告

C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

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第9题

董事会应当履行的合规职责不包括()

A.制定并执行以风险为本的合规管理计划

B.决定公司合规管理部门的设置及其职能

C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估

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第10题

()是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A
()是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

A. 合规经理

B. 合规部门经理

C. 合规总监

D. 合规董事

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