一个银行内谁对确保银行有一个综合有效的银行机密反洗钱项目和设计用来确保遵守法规的监管框架最终负责（）

A.董事会,人民银行

B.合规负责人,银监会

C.董事会,银监会

D.合规负责人,人民银行

A.董事会

B.高级管理层

C.业务条线

D.反洗钱合规管理部门

在商业银行内负责监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决的是()2016上半年银行从业初级《法律法规》真题

A 合规总监

B 合规管理部门

C 董事会

D 高级管理层

A.通知客户正在提交可疑交易报告，以确保在立案前得到正确的信息

B.提交STR,并通知反洗钱合规专员

C.与管理层讨论可疑交易报告，以确保银行掌握正确的信息

D.将可疑交易报告的副本发送给所有出纳员，并通知他们今后不接受该客户的现金存款

A.打电话给雇员并要求解释

B.允许立即访问银行的文件

C.通知董事会

D.根据正式书面请求向执法部门提供信息

下列关于银行合规管理的说法，正确的有()2016上半年银行从业初级《法律法规》真题

A合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规教育

B董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工意识

C建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正指导

D 建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制、举报制度

E 董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决

A.遵循金融机构既定的STR报告政策

B.通知金融机构监管机构披露活动

C.通知银行法律顾问

D.合规专员和首席执行官应共同采访主席

A.监事会

B.董事会

C.员工

D.高级管理层

A.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

B.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等舍规理念。提高全体员工的合规意识

C.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决

D.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度

E.合规管理部门应制订并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育