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[单选题]

金融机构应建立适当的机制,确保()及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险,确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息,以便采取有效措施处置风险。

A.董事会

B.高级管理层

C.业务条线

D.反洗钱合规管理部门

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更多“金融机构应建立适当的机制,确保()及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务”相关的问题

第1题

各银证机构和业务关联单位应建立关键时点预警机制,加强对业务活动、社会活动以及节假日等关键时点的关注,并及时向相关机构进行风险提示,协同做好应急准备。()
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第2题

企业应当建立内部报告审核制度,确保内部报告信息质量,信息要符合的要求是()。

A.内容适当并重要披露

B.信息及时但不要求最新

C.信息及时且重要披露

D.信息准确且可获取

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第3题

监管部门所关注的风险状况包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构风险状况.对银行机构风险状况的监管具体包括()

A.建立银行风险的识别、评价和预警机制,建立风险评价的指标体系

B.建立商业银行经营管理汇报机制

C.建立高风险银行业金融机构的判断和救助体系

D.建立对支付危机的处置体系

E.建立银行业金融机构市场退出机制及金融安全网

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第4题

银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有()。

A.建立内部反洗钱机制及工作流程

B.及时报告大额和可疑交易

C.建立客户身份资料和交易记录

D.协助反洗钱调查

E.以上说法均正确

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第5题

银保监会规定对在3家以上银行业金融机构有融资余额,且融资余额合计在50亿元以上的企业,银行业金融机构应建立() 。

A.联合授信机制

B.单一授信机制

C.直接授信机制

D.间接授信机制

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第6题

建立评分法评价方案应关注的核心内容包括()。

A.要素选择

B.要素等级定义及赋分

C.要素权重

D.要素比较

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第7题

()应确保在实验室内部建立适宜的沟通机制,就管理体系有效性的事宜进行沟通。A.最高管理者B.质量主

()应确保在实验室内部建立适宜的沟通机制,就管理体系有效性的事宜进行沟通。

A.最高管理者

B.质量主管

C.内审员

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第8题

“三挂钩”机制包括()。

A.规划环评和建设项目环评联动

B.建立项目环评审批与现有项目环境管理联动机制

C.规划环评与区域环境质量联动机制

D.建立项目环评审批与区域环境质量联动机制

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第9题

文化主管部门应当建立娱乐场所的经营活动信用监管制度,建立健全信用约束机制,并及时公布行政处罚信息。()
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第10题

对银行机构风险状况的监管主要包括()。
A.建立银行风险的识别、计量、评价和预警机制

B.建立高风险银行类金融机构的判断和救助体系

C.对于单一银行类金融机构而言,高度关注其公司治理、内部控制、风险管理体系及风险计量模型的有效性

D.建立应对支付危机的处置体系,包括停业隔离整顿,给予流动性救助,资产负债重组,以及关闭清算,实施市场退出等

E.建立银行类金融机构市场退出机制及金融安全网,包括存款保险体系建设等

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