发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。Ⅰ.经营管理Ⅱ.财务状况Ⅲ.风险控制指标Ⅳ.客户资产安

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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发布时间：2021-07-20

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第1题

发生影响或者可能影响证券公司()的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施。I经营管理II财务状况III风险控制指标IV客户资产安全

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

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第2题

发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。以下属于“重大事件”的有( )。

A.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定

B.公司董事长无法履行职责

C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动

D.公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关立案调查

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第3题

国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列()措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

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第4题

发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响，而投资者尚未得知的重要事件时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交报告，并予公告，说明事件的实质。下列所列各项，属于上述所称的重大事件的有（）。

A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

B.公司发生较大亏损或者较大损失

C.公司的经理发生变动

D.实际控制人持有股份情况发生较大变化

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