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[单选题]
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,()承担廉洁从业风险防控主体责任。
A.证券期货经营机构主要负责人
B.证券期货经营机构董事
C.证监会
D.证券期货经营机构
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A.证券期货经营机构主要负责人
B.证券期货经营机构董事
C.证监会
D.证券期货经营机构
第1题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有()情形的,中国证监会应当从重处理。Ⅰ.连续或者多次违反该规定Ⅱ.违反该规定后及时报告Ⅲ.涉及金额较大Ⅳ.曾为公职人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第2题
A.董事会
B.高级管理人员
C.主要负责人
D.经营管理层
第4题
A.经营管理层
B.股东大会
C.百度监事会
D.董事会
第5题
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.交易所
D.中国证监会有关派出机构
第7题
A.机构承担廉洁从业风险防控主体责任;
B.董事会对廉洁从业管理的有效性承担责任;
C.主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人;
D.各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
第9题
A.责令定期报告、责令改正
B.监管谈话、认定为不适当人选
C.暂不受理行政许可相关文件
D.出具警示函、责令参加培训