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[多选题]

各方机构在廉洁从业管理中需承担的责任有：（)

A.机构承担廉洁从业风险防控主体责任;

B.董事会对廉洁从业管理的有效性承担责任;

C.主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人;

D.各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

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发布时间：2021-07-20

更多“各方机构在廉洁从业管理中需承担的责任有：（)”相关的问题

第1题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，（）承担廉洁从业风险防控主体责任。

A.证券期货经营机构主要负责人

B.证券期货经营机构董事

C.证监会

D.证券期货经营机构

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第2题

证券经营机构的董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员、工作人员应当充分了解廉洁从业有关规定，落实各项廉洁从业要求，并承担相应的廉洁从业责任。（）

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第3题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构()决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构（)决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

A.经营管理层

B.股东大会

C.百度监事会

D.董事会

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第4题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构（)是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

A.A.董事会

B.B.高级管理人员

C.C.主要负责人

D.D.经营管理层

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第5题

证券期货经营机构应当建立健全（)识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。

A.廉洁从业内部控制制度

B.制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制

C.对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估

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第6题

证券期货经营机构应当制定投资者廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强投资者廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。（）

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第7题

证券期货经营机构（)决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.董秘

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第8题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，()对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，（)对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。

A.稽核监察部门

B.股东大会

C.监事会或者监事

D.董事会

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第9题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向()报送上年度廉洁从业管理情况报告。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向（)报送上年度廉洁从业管理情况报告。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.交易所

D.中国证监会有关派出机构

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第10题

中国证监会在对证券期货经营机构及其工作人员的现场检查中，可以将廉洁从业管理情况纳入检查范围。（）

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