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[主观题]

下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是()。

下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是()。

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第1题

下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是()。 A.定向资产管理业务先于自营业务
下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是()。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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第2题

证券公司开展资产管理业务的禁止行为包括()。
证券公司开展资产管理业务的禁止行为包括()。

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第3题

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是()。A.定向资产管理业务先于自营业务进
以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是()。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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第4题

客户资产管理业务含义 下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是()。 A.由具有从
客户资产管理业务含义

下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是()。

A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

B.证券公司需与客户签订资产管理合同

C.证券公司使用客户委托的资产

D.证券公司实现客户资产的稳定增值

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第5题

证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。()
证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。()

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第6题

证券公司开展定向资产管理业务,客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管,但财务必
须相互独立。 ()

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第7题

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。

A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为

B.与客户签订的资产管理合同不规范

C.违规开展资产管理业务

D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为

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第8题

关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是()。 A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产
关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是()。

A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划

B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准

D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

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第9题

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有 ()。 A.证券公司办理
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有 ()。

A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元

B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产

C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

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