证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A.委托记录

B.交易记录

C.证券和资金余额

D.证券经纪人的姓名

I 委托记录 Ⅱ 交易记录 Ⅲ 证券和资金余额 IV 证券经纪人的姓名

A.I Ⅲ

B.I Ⅱ Ⅲ IV

C.Ⅱ IV

D.I Ⅲ IV

A.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督

B.应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训

C.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质

D.建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度

A.证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人

B.经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息

C.证券经纪人是证券公司的正式员工

D.证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

A、居间关系

B、代理关系

C、劳动关系

A.委托代理关系

B.代理期间

C.执业地域范围

D.代理权限

A．证券交易商

B．证券自营商

C．证券经纪人

D．证券做市商

A．正确

B．错误

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ