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[主观题]

证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询的信息有()。 I 委托

证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询的信息有()。

I 委托记录 Ⅱ 交易记录 Ⅲ 证券和资金余额 IV 证券经纪人的姓名

A.I Ⅲ

B.I Ⅱ Ⅲ IV

C.Ⅱ IV

D.I Ⅲ IV

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更多“证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询的信息有()。 I 委托”相关的问题

第1题

证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询的信息有()。

A.委托记录

B.交易记录

C.证券和资金余额

D.证券经纪人的姓名

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第2题

证券公司应当以提供()等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A.电话

B.网上查询

C.书面查询

D.在营业场所公示

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第3题

证券公司应当建立信息查询制度,保证客户可以随时查询有关信息;指定商业银行应当保证客户能够随时
查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。()

A.正确

B.错误

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第4题

下列关于证券账户的开立与管理的说法,正确的有()。I证券账户的设立是证券登记结算公司的职能II证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案III证券公司在为客户开立证券账户,应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查IV同一客户开立的资金账户的姓名或者名称可以不一致,证券公司应当对其进行分类管理

A.I、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

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第5题

下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()。I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、IV

D.II、III

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第6题

下列关于证券公司融资融券业务管理的说法,正确的有()。I、证券公司开展融资融券业务,必须经中国证监会批准II、证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,并用于证券买卖III、证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项IV、证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门,但不能兼管业务稽核部门

A、I、III

B、II、IV

C、III、IV

D、I、IV

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第7题

证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式,查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价
值变动、交易记录等相关信息。 ()

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第8题

为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当()。

A.与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督

B.应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训

C.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质

D.建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度

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第9题

以下关于证券公司的账户体系的说法,不正确的是()。 A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的
以下关于证券公司的账户体系的说法,不正确的是()。 A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖 B.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算 C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

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