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[判断题]

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前6个会计年度财务报告。（)

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发布时间：2021-07-20

更多“期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前6个会计年度财务报告。()”相关的问题

第1题

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明。（)

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第2题

期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交申请材料。（)

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第3题

货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2．3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，其原因可能是()。

A.该期货公司的注册资本不符合法律规定

B.王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定

C.李某因违法犯罪受到刑事处罚

D.王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定

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第4题

某期货公司申请金融期货结算业务资格，将会在提出申请后()内收到批复决定。

A.15日

B.20日

C.1个月

D.3个月

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第5题

某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2．3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列各问题： {TS}该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，其原因可能是（）。

A.该期货公司的注册资本不符合法律规定

B. 王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定

C. 李某因违法犯罪受到刑事处罚

D. 王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定

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第6题

证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证券监督管理委员会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。（)

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第7题

证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有()。I、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准II

证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（)。I、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准II

、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名；开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员III、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准IV、已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

A、I、II、III

B、I、II、IV

C、I、III、IV

D、II、III、IV

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第8题

申请总经理、副总经理的任职资格，应当（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历

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