更多“期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明。()”相关的问题
第1题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前6个会计年度财务报告。()
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第2题
期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交申请材料。()
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第3题
期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在3个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。()
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第4题
《期货从业人员管理办法》规范的事项包括()。
A.期货从业人员资格的申请
B.期货从业人员的任用
C.期货从业人员执业行为
D.期货公司高级管理人员任职资格条件
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第5题
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元的条件。()
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第6题
期货公司从事()业务的,应当依法登记备案。A.金融期货经纪B.境外期货经纪C.期货投资咨询D.资产管
期货公司从事()业务的,应当依法登记备案。
A.金融期货经纪
B.境外期货经纪
C.期货投资咨询
D.资产管理业务
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第7题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,1年内累计2次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。()
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第9题
中国证券监督管理委员会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。()
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第10题
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。()
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