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[主观题]

在个人信用等级检查工作中，内控合规部门应将辖属分支机构()作为检查重点内容。

在个人信用等级检查工作中，内控合规部门应将辖属分支机构（)作为检查重点内容。

A.个人客户评级相关制度执行情况

B.评级结果真实性

C.个人客户是否发生重大风险信号

D.总行评级办法的适用性

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发布时间：2021-07-20

更多“在个人信用等级检查工作中，内控合规部门应将辖属分支机构()作为检查重点内容。”相关的问题

第1题

在进行合规检查时，通常需要各部门间相互配合，（)主要负责组织、实施工作。

A.合规部门

B.审计稽核等内控部门

C.中后台或业务部门

D.分支机构

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第2题

在进行合规检查时，应当尽量避免以下哪些情形？（)

A.检查时间不足而检查内容过多、过杂

B.检查人员对业务、相关制度规范缺乏了解

C.无计划、无重点的走过场检查

D.对立无配合检查

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第3题

（)负责排查违规查询、复制、泄露、出售客户信息及涉密文件等员工异常行为，并组织核实。

A.内控合规部门

B.管理信息部门

C.个人金融业务部门

D.金融科技部门

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第4题

()是个人信贷业务的后监督部门。

（)是个人信贷业务的后监督部门。

A.信贷管理部门

B.个人业务管理部门

C.内控合规部门

D.监察部门

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第5题

反洗钱全面检查的内容包括

A.内控体系建设情况

B.客户身份识别工作情况

C.客户身份资料和交易记录保存情况

D.大额和可疑交易报告制度执行情况

E.宣传培训情况、内部审计情况

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第6题

各级行办公室、后勤管理职能部门应当会同()按年度将本级行公务接待制度规定、标准、经费开支、接待项目等情况纳入行务公开内容，接受监督检查。

A.财务会计部门

B. 法律与内控合规部

C. 风险管理部

D. 投资部

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第7题

以下选项中，不属于合规检查岗重点检查的是（)。

A、制度执行合规

B、流程应用合规

C、责任认定合规

D、业务办理合规

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第8题

在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（)。

A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查

B.统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行

C.参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理

D.参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理

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第9题

下列关于“三道防线”表述，正确的是()。

下列关于“三道防线”表述，正确的是（)。

A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线，要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任

B.风险管理部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用

C.内控合规部门作为第三道防线，要履行好合规控制等职责

D.审计部门作为第三道防线，要履行好监督评价等职责

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第10题

个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查（）。

A.业务人员操守与胜任能力

B.操作的合规性与规范性

C.是否存在错误销售和不当销售

D.是否配备必要的人员

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