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[多选题]
互联网基金销售主要面临的风险是()
A.法律合规风险
B.技术风险
C.流动性风险
D.市场风险
答案
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A.法律合规风险
B.技术风险
C.流动性风险
D.市场风险
第1题
通常说的“挤兑”是指银行面临的()。
A.声誉风险
B.合规风险
C.市场风险
D.流动性风险
第6题
下列属于基金投资交易过程中的风险的是()。
Ⅰ、合规风险
Ⅱ、汇率风险
Ⅲ、操作风险
Ⅳ、市场风险
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第7题
商业银行采用高级风险量化技术面临最主要的风险是 ()
A.市场风险
B.法律风险
C.声誉风险
D.模型风险
第9题
A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险
B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险
D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上,而非公司制度或治理结构问题导致