下列各项中,不属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为的是(
下列各项中,不属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为的是()。
A.接受他人委托从事证券投资
B.依据公开信息撰写并发布分析报告
C.依据公开信息撰写并发布评级报告
D.依据价值分析结果推荐股票
下列各项中,不属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为的是()。
A.接受他人委托从事证券投资
B.依据公开信息撰写并发布分析报告
C.依据公开信息撰写并发布评级报告
D.依据价值分析结果推荐股票
第1题
A.接受他人委托从事证券投资。
B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
C.向委托人承诺证券投资收益。
D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
第5题
A. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构
B. 证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构
C. 证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册
D. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验
第7题
A.证券公司所有工作人员
B.基金管理公司的管理人员和业务人员
C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
第8题
A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起20日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
C.担任上市公司并购重组财务顾问,在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目,撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的,应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序
第9题
(单项选择题)证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括()。
A.证券投资咨询机构和财务顾问机构
B.资信评级机构和资产评估机构来源:www.examda.com
C.会计师事务所、律师事务所
D.证券登记结算机构