重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
首页 > 职业资格考试> 证券从业资格> 证券市场基础知识
网友您好,请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
拍照、语音搜题,请扫码下载APP
扫一扫 下载APP
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

下列各项中,不属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为的是(

下列各项中,不属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为的是()。

A.接受他人委托从事证券投资

B.依据公开信息撰写并发布分析报告

C.依据公开信息撰写并发布评级报告

D.依据价值分析结果推荐股票

答案
查看答案
更多“下列各项中,不属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为的是(”相关的问题

第1题

证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括()。

A.接受他人委托从事证券投资。

B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益。

D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

点击查看答案

第2题

对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括(
)。

点击查看答案

第3题

《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从
业人员做出了特定禁止行为,包括()。

点击查看答案

第4题

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识
和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。

点击查看答案

第5题

下列关于证券服务机构的说法,错误的是()。 A. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的
下列关于证券服务机构的说法,错误的是()。

A. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

B. 证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构

C. 证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册

D. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验

点击查看答案

第6题

单选题] 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和
从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。

A.1

B.2

C.3

D.5

点击查看答案

第7题

下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有()。

A.证券公司所有工作人员

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

点击查看答案

第8题

下列选项中,错误的是()。A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并
下列选项中,错误的是()。

A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起20日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C.担任上市公司并购重组财务顾问,在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目,撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的,应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

点击查看答案

第9题

(单项选择题)证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括()。   A.证券

(单项选择题)证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括()。

A.证券投资咨询机构和财务顾问机构

B.资信评级机构和资产评估机构来源:www.examda.com

C.会计师事务所、律师事务所

D.证券登记结算机构

点击查看答案
下载APP
关注公众号
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案 购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《服务协议》《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
已付款,但不能查看答案,请点这里登录即可>>>
请使用微信扫码支付(元)

订单号:

遇到问题请联系在线客服

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
请用微信扫码测试
优题宝