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证券公司应当在每一月份结束后10个工作13内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易

所书面报告的当月情况不正确的有（）。

证券公司应当在每一月份结束后10个工作13内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当

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发布时间：2021-07-20

更多“证券公司应当在每一月份结束后10个工作13内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易”相关的问题

第1题

证券公司应当在每一月份结束后()个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报

告当月的相关情况。

A．10

B．15

C．20

D．30

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第2题

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告

的当月情况不正确的有（）。

A.融资融券业务客户的开户数据

B.对全体客户和前5名客户的融资融券余额

C.客户交存的担保物种类和数量

D.有关风险控制指标值

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第3题

食品生产经营者停止生产经营、召回和处置的不安全食品存在较大风险的，应当在停止生产经营、召回和处置不安全食品结束后10个工作日内向县级以J。地方食品药品监督管理部门书面报告情况。（)

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第4题

()对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。A. 证监会B

（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。

A. 证监会

B. 中国证券业协会

C. 证券交易所

D. 证券结算机构

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第5题

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

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第6题

证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书

证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第7题

证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明

证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书，宣传推介材料，拟向客户提供的其他文件、资料。

A.2

B.3

C.5

D.7

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第8题

证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。()

证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。（）

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第9题

根据《证券法》的规定，下列关于上市公司持续信息公开中的报告制度的表述正确的是（）。

A.应当在每年的6月30日前，向证监会和证券交易所报送中期报告

B.应当在每年的1月31日前，向证监会和证券交易所报送年度报告

C.公司监事发生变动时，应当向证监会和证券交易所报送临时报告

D.公司的财务负责人应当对公司定期报告签署书面确认意见

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