下列关于保荐项目尽职调查情况问核程序的说法正确的有()。
A.《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》适用于首次公开发行股票、上市公司发行新股
B.保荐项目的问核程序将在初审会的当天进行
C.保荐项目需参加问核程序的人员有签字的保荐代表人、保荐机构的保荐业务负责人和保荐业务部门负责人
D.保荐项目的两名保荐代表人填写《问核表》后,应当面誊写该表所附承诺事项,并签字确认
E.中国证监会审核一处、二处应分别对保荐项目问核情况进行评价并转审核五处
A.《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》适用于首次公开发行股票、上市公司发行新股
B.保荐项目的问核程序将在初审会的当天进行
C.保荐项目需参加问核程序的人员有签字的保荐代表人、保荐机构的保荐业务负责人和保荐业务部门负责人
D.保荐项目的两名保荐代表人填写《问核表》后,应当面誊写该表所附承诺事项,并签字确认
E.中国证监会审核一处、二处应分别对保荐项目问核情况进行评价并转审核五处
第1题
保荐代表人出现下列()情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
A.尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题
B.因保荐业务受到证券交易所的公开谴责
C.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作
第2题
下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。
A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构
C.证券发行人负责证券发行的主承销工作
D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
第3题
A.投资决策辅助
B.风险发现
C.调低估值
D.价值发现
第5题
A.财务尽职调查
B.行业尽职调查
C.法律尽职调查
D.业务尽职调查
第6题
A.尽职调查有助于交易各方了解投资的最终收益
B.尽职调查能够验证过去财务业绩的真实性,但无法预测企业未来的业务和财务数据
C.项目投资经理需要收集充分的信息,全面识别投资风险,评估风险大小并提出风险应对的方案
D.根据尽职调查所发现的风险,投资人可以对目标公司作出进一步估值调整,得出符合目标企业实际价值的估值结果
第7题
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第10题
A.财务尽职调查重点关注标的企业过去的财务业绩情况
B.强调发现企业的流动性价值和潜在风险
C.注重对企业未来价值和成长性的合理预测
D.经常采用趋势分析和结构分析工具