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[主观题]

保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的监管措施累计（）以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

A、4次

B、3次

C、1次

D、2次

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发布时间：2021-07-20

更多“保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的监管措施累计（）以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐”相关的问题

第1题

下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有()。Ⅰ.发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商Ⅱ.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式Ⅳ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第2题

保荐代表人岀现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格()

A.因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责

B.因突发自然灾害未能及时参与辅导工作

C.本人及其配偶持有发行人的股份

D.受发行人与证券服务机构的误导，参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

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第3题

下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有()。Ⅰ.发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商Ⅱ.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式Ⅳ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

A、Ⅰ.Ⅲ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

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第4题

保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.上市保荐书Ⅲ.保荐代表人专项授权书Ⅳ.证券发行募集文件Ⅴ.保荐协议。

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B、Ⅰ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D、Ⅲ.Ⅳ

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第5题

发行人出现下列()情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐，将相关保

发行人出现下列（）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。

A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

B.证券上市当年即亏损

C.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

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第6题

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.警告Ⅲ.重点关注Ⅳ.罚款Ⅴ.责令进行业务学习。

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

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第7题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有()。I保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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第8题

发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是()。 A.首次公开发行证券上市

发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。

A.首次公开发行证券上市当年即亏损

B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更

C.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50％以上的资产发生重组

D.证券上市当年累计50％以上的募集资金用途与承诺不符