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[判断题]
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时应严格遵守有关法律法规规定,本着客户利润最大化的原则,公平对待客户,避免利益冲突。()
答案
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第4题
A.3
B.5
C.6
D.9
第5题
A.期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户
B.期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息
C.期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范经营风险
D.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面形式保存客户相关信息
第6题
A.期货交易所的非期货公司结算会员
B.从事外汇期货交易的商业银行
C.期货交易所的期货公司结算会员
D.期货投资咨询机构
第7题
A.具有中华人民共和国国籍;品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德
B.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
C.具有大学本科以上学历
D.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历;通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
第9题
期货公司从事()业务的,应当依法登记备案。
A.金融期货经纪
B.境外期货经纪
C.期货投资咨询
D.资产管理业务