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[多选题]
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理:
A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排
B.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
C.涉及金额较大或者涉及人员较多
D.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定
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A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排
B.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
C.涉及金额较大或者涉及人员较多
D.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定
第1题
A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定
B.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排
C.其他干扰证券期货监督管理或者自律管理工作的情形
D.协助利益关系人,拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权
第2题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第3题
第4题
第5题
A.责令定期报告、责令改正
B.监管谈话、认定为不适当人选
C.暂不受理行政许可相关文件
D.出具警示函、责令参加培训
第7题
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④