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[判断题]

证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人进行审查，经审查符合要求后，才能接受委托。（)

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发布时间：2021-07-20

更多“证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人进行审查，经审查符合要求后，才能接受委托。（)”相关的问题

第1题

证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。①委托人身份②委托内容③委托卖出的实际证券数量④委托买入的实际证券数量

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

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第2题

证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与（)的一致性原则审查。A．委托单B．证券账户C．签名D

证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与()的一致性原则审查。

A．委托单

B．证券账户

C．签名

D．资金账户

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第3题

同一性审查是指证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（）的一致性审查。

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第4题

证券经纪商接受客户委托后应按（）的原则进行申报竞价。

A.时间优先

B.客户优先

C.数量优先

D.价格优先

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第5题

投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的，此时，投资者是证券经纪商的客户。（)

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第6题

按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。A.接受代销金融产

按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。

A.接受代销金融产品的委托后

B.接受代销金融产品的委托前

C.向客户推荐金融产品

D.为客户提供产品咨询服务

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第7题

委托单不同于委托合同之处表现为（）。Ⅰ.明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务Ⅱ.经客户和证券经纪商双方签字和盖章Ⅲ.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份Ⅳ.明确了客户与证券经纪商之间实质的委托关系

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第8题

客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。（)

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第9题

接受客户委托，在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是______。

A.场内经纪商

B.佣金经纪商

C.专业经纪商

D.做市商

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第10题

证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。（)

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