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[主观题]

证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与（)的一致性原则审查。A．委托单B．证券账户C．签名D

证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与()的一致性原则审查。

A．委托单

B．证券账户

C．签名

D．资金账户

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发布时间：2021-07-20

更多“证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与（)的一致性原则审查。A．委托单B．证券账户C．签名D”相关的问题

第1题

同一性审查是指证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。

同一性审查是指证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（）的一致性审查。

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第2题

在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的()进行核实。A.账户上的证券B.相关证件（如

在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的()进行核实。

A.账户上的证券

B.相关证件（如身份证件等）

C.委托单

D.账户上的资金

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第3题

委托单不同于委托合同之处表现为()。Ⅰ.明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务Ⅱ.经客户和证券经纪商双方签字和盖章Ⅲ.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份Ⅳ.明确了客户与证券经纪商之间实质的委托关系

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第4题

证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列()内容进行审查。①委托人身份②委托内容③委托卖出的实际证券数量④委托买入的实际证券数量

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

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第5题

证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人进行审查，经审查符合要求后，才能接受委托。（)

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第6题

关于证券经纪业务的说法，正确的是()。A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格

关于证券经纪业务的说法，正确的是()。

A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险

B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金

C.在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交

D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

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第7题

()是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据，是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级帐户。

A、信用资金账户

B、信用证券账户

C、融券专用证券账户

D、融资专用资金账户

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第8题

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立()。A.交易账户B.证券账户C.私募账户D.

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（）。

A.交易账户

B.证券账户

C.私募账户

D.资金账户

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第9题

证券经纪业务运营管理的主要内容包括()Ⅰ.账户管理（证券账户和资金账户）Ⅱ.证券委托买卖Ⅲ.清算交割Ⅳ.投资者教育与适当性管理

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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