题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券投资顾问业务的基本原则包括()。Ⅰ.诚实信用 Ⅱ.守法合规Ⅲ.忠实客户利益Ⅳ.确保收益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第2题
A.诚实守信、客户自担风险、分类管理
B.规范运作、利益至上、公平公正
C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D.守法合规、公平公正、集中管理
第3题
Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力
Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
第5题
A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理
B. 健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益
C. 应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D. 应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
第6题
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.③④
第7题
A.守法遵规
B.诚实信用
C.专业胜任
D.客户至上
第8题
A.诚实信用、专业胜任
B.熟知业务、信息披露
C.勤勉尽职、守法合规
D.公平竞争、保护商业秘密与客户隐私
第9题
A.诚实信用、守法合规
B.专业胜任、勤勉尽职
C.信息保密、熟知业务
D.保护商业秘密与客户隐私、公平竞争