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[主观题]

设立证券公司的主要股东应当最近（)年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元A．5B．3C．10

设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

A．5

B．3

C．10

D．2

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发布时间：2021-07-20

更多“设立证券公司的主要股东应当最近（)年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元A．5B．3C．10”相关的问题

第1题

设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。()此题为判断题(对，错)。

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第2题

根据《证券法》的规定，设立证券公司，应当具备的条件有（）

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力、信誉良好、最近3年无重大违法违规记录、净资产不低于2亿元人民币

C.有符合本法规定的注册资本

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

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第3题

按照《证券法》的要求,设立证券公司应当具备的条件有()。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元

C.有符合《证券法》规定的注册资本

D.有完善的风险管理与内部控制制度

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第4题

设立保险公司要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近()内无重大违法违规记录，净资产不低

设立保险公司要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）内无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）元。

A.2年5亿

B.1年2亿

C.3年5亿

D.3年2亿

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第5题

按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件是（）。

A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

B. 有固定的经营场所和业务设施

C. 董事、监事、商级管坪人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

D. 有完善的风险管理与内部控制制度

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第6题

出现下列（)情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录

B.净资产超过1亿元人民币

C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕

D.股权结构清晰

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第7题

设立基金管理公司，应当具备的条件之一是：主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或

者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币（）。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.4亿元

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第8题

设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或

者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币（）。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.4亿元

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第9题

证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中最近年度净资产不低于人民币（

）亿元，净资本不低于人民币（）亿元。

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