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[单选题]

根据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价的内容包括（)。I、基金管理人II、基金产品II、基金投资人

A.I、II

B.I、III

C.I、II、III

D.II、III

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发布时间：2021-07-20

更多“根据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价的内容包括（)。I、基金管理人II、基金产品II、基金投资人”相关的问题

第1题

基于基金销售适用性中的全面性原则，基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，这些环节包括（)。Ⅰ .了解并评价基金管理人或产品发起人Ⅱ.了解并评价基金产品或基金相关产品Ⅲ.了解并评价基金投资人Ⅳ.了解并评价基金托管人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是()。I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序Ⅱ、基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法III、在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块Ⅳ、基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

A.I、II、III、Ⅳ

B.II、III、Ⅳ

C.I、II、III

D.I、II、Ⅳ

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第3题

关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是（)。

A、基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分

B、基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节

C、基金销售机构应当向基金投资者提供全面丰富的产品和服务

D、基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价

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第4题

依据适用性原则，基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（)。A.基金管理人的风险控制能

依据适用性原则，基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是()。

A.基金管理人的风险控制能力

B.基金产品风险评价结果

C.基金经理的过往业绩

D.基金销售机构的营销计划

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第5题

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

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第6题

某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的（)。

A.投资人利益优先原则

B.及时原则

C.差异性原则

D.全面性原则

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第7题

基金销售机构对基金投资人的风险承受能力调查与评价中，应当至少了解基金投资人的（)。A.投资目的B

基金销售机构对基金投资人的风险承受能力调查与评价中，应当至少了解基金投资人的()。

A.投资目的

B．投资经验

C.财务状况

D.短期风险承受水平

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第8题

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循()。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

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第9题

关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有()。Ⅰ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开Ⅱ.基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果当做历史记录保存Ⅲ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当向监督机构备案Ⅳ.基金产品风险评价的结果应当定期更新，并应当在15个工作日内向监管机构备案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第10题

关于公募基金宣传推介材料原则性要求，以下表述正确的是（)。I、基金管理公司和基金销售机构都可以制作基金宣传资料II、基金销售机构制作某基金宣传推介材料，需要经过基金管理公司督察长亩核签字方可宣传III、在保证宣传内容合规性的前提下，向公众分发的基金宣传材料可以和提交备案的材料不一致

A、I

B、I、III

C、I、II

D、II、III

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