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[主观题]

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（）A．正

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（）

A．正确

B．错误

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发布时间：2021-07-20

更多“证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（）A．正”相关的问题

第1题

下列说法中正确的有()。

A.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年

B.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于5年

C.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年

D.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于5年

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第2题

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于()年。 A. 1B.

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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第3题

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于()年。A.1B.3C.5D.

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

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第4题

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于()年。A.1B.3C.5D

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

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第5题

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。()A.正确

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（）

A.正确

B.错误

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第6题

证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定演练，自查及演练情况以书面方式保存的事件不少于()年。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

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第7题

下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，错误的是()。A.客户投诉档案应当至少保存20年B

下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，错误的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

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第8题

证券经纪业务管理的一般要求包括()。

A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为

B.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营

C.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益

D.证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统

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第9题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（)，并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

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