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[主观题]

证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报

()备案。

A.证券交易所

B.公司住所地证监会派出机构

C.中国结算公司

D.中国证券业协会

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发布时间：2021-07-20

更多“证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报”相关的问题

第1题

证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。

A.证券业协会

B.中国证监会

C.公司住所地证监会派出机构

D.营业部所在地证监会派出机构

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第2题

证券公司应当在每年()之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。

A.40558

B.40574

C.40589

D.40633

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第3题

为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。

A.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督

B.应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训

C.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质

D.建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度

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第4题

按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将()。

A.证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围

B.证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

C.证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容

D.证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围

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第5题

证券经纪人的执业注册登记由证券经纪人直接向中国证券业协会注册登记。（)

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第6题

证券公司应当按照证监会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。 ()

证券公司应当按照证监会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。（）

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第7题

投资者在从事证券交易之前，必须向()提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。A.证

投资者在从事证券交易之前，必须向()提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。

A.证券经纪人

B.证券登记结算公司

C.存管银行

D.证券交易所

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第8题

下列说法中正确的有()。

A.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训

B.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训

C.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于60小时

D.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时

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第9题

下列关于证券投资顾问、证券经纪人的说法，正确的是()。Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托Ⅱ.证券投资顾问是证券公司的正式员工Ⅲ.证券投资顾问要向客户提供有针对性的顾问建议服务Ⅳ.经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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