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首页 > 财会类考试> 基金从业资格> 私募股权投资基金基础
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[单选题]

中国证监会及其派出机构对股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管措施的是()。

A.公开谴责

B.责令改正

C.监管谈话

D.注销相关人员的基金从业资格

答案
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更多“中国证监会及其派出机构对股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管措施”相关的问题

第1题

《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私
募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()等行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第2题

中国证监会及其派出机构对有关股权私募基金当事人的违法违规行为进行处理,以下不属于行政处罚措施是()。

A.出具警示函

B.没收违法所得

C.警告

D.罚款

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第3题

关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是()

A.行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则

B.政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束

C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚

D.由政府监管机构和基金管理人、市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织

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第4题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取()等行政监管措施。

A.责令定期报告、责令改正

B.监管谈话、认定为不适当人选

C.暂不受理行政许可相关文件

D.出具警示函、责令参加培训

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第5题

股权投资基金管理人及其从业人员违反法律、法规、规章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取下列行政处罚()。I、撤销基金从业资格II、没收违法所得III、公开谴责IV、罚款

A、I、II

B、III、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II、IV

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第6题

中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚,处罚对象包括()。Ⅰ.股权投资基金管理人Ⅱ.股权投资基金托管人Ⅲ.股权投资基金销售机构Ⅳ.股权投资基金估值核算机构

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。()
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第8题

()是我国股权投资基金的监管机构。A.中国证券投资基金业协会B.中国股权投资基金协会C.中国人民银
()是我国股权投资基金的监管机构。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国股权投资基金协会

C.中国人民银行

D.中国证监会及其派出机构

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第9题

证券期货经营机构及其工作人员违反本规定的,中国证监会可以采取出具()监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

A.警示函

B.责令参加培训

C.责令定期报告

D.责令改正

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