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[多选题]

期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有（）。

A.是否熟悉期货法律法规

B.是否具备胜任能力

C.是否诚信守法

D.是否符合规定的任职条件

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发布时间：2021-07-20

更多“期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有（）。A.是否熟悉期货法律法规B.是否具备”相关的问题

第1题

首席风险官发现期货公司有（)，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

A.期货公司挪用客户保证金

B.某客户因错单争议3万元，与期货公司发生纠纷

C.期货公司净资本无法持续达到监管标准

D.期货公司应股东单位要求为关联公司提供担保

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第2题

某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（）。

A.在任首席风险官期间向监事会负责

B.李平在期货公司兼任合规部主任

C.李平在期货公司兼任财务负责人

D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

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第3题

申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、

风险管理或者合规负责人职务不少于（）。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第4题

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。（)

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第5题

首席风险官发现期货公司有()等情形的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，

首席风险官发现期货公司有（）等情形的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

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第6题

首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。()A．正确B．错误

首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。()

A．正确

B．错误

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第7题

注册会计师在确定是否接受或保持客户关系和具体业务时，下列各项中，通常不考虑的是()。A.客户

注册会计师在确定是否接受或保持客户关系和具体业务时，下列各项中，通常不考虑的是()。

A.客户的市场份额、行业特征以及所处的监管环境

B.客户是否诚信

C.能否遵守相关职业道德要求

D.是否具备胜任能力

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第8题

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在战友关系。（)

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第9题

对被审计单位及其环境了解的程度（)。

A.应以是否满足识别和评估审计风险为判断标准

B.应以是否满足识别和评估检查风险为判断标准

C.应以是否满足识别和评估经营风险为判断标准

D.应以是否满足识别和评估财务报表重大错误风险为判断标准

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