第2题
A、证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节严重
B、证监公司单独或合谋,集中资金优势,连续买卖,操纵证券价格。
C、银行工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的
D、证券公司以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格的
第3题
A.3;30
B.10;20
C.20;100
D.30;100
第4题
A.通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖,操纵证券交易价格
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或证券交易量
C.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或证券交易量
D.违背客户的委托为其买卖证券
第5题
A.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处以5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金
B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金
C.处10年以上10年以下有期徒刑,并处以2万元以上20万元以下罚金
D.处3年以上10年以下有期徒刑,并处以5万元以上50万元以下罚金
第7题
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
C.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
第8题
A、挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金
B、违背客户的委托为其买卖证券
C、以自己为交易对象,进行不转移所有权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
第9题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ