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[主观题]

《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于（）。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.规范性文件Ⅳ.行业自律规则

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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发布时间：2021-07-20

更多“《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于（）。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.规范性文件Ⅳ.行业自律规则”相关的问题

第1题

《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券市场荼入规定》分别属于()层级的规定。 Ⅰ、法律Ⅱ、行政法规Ⅲ、

部门规章Ⅳ、自律管理规则

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则，属于证券公司的()的内容

A.合规风险

B.合规

C.合规管理

D.合规运营

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第3题

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。Ⅰ.《证券公司监督管

理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和

自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

A．正确

B．错误

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第5题

《证券公司监督管理条例》属于()。

A、行政法规

B、法律

C、部门规范性文件

D、部门规章

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第6题

《证券发行与承销管理办法》属于()层次

A.法律

B.行政法规

C.部门规章及规范性文件

D.自律性规则

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第7题

《企业债券管理条例》属于()层级的规定

A.法律

B.部门规章

C.行业自律规则

D.行政法规

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第8题

《证券发行与承销管理办法》属于()层级。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章及规范性文件

D.自律性规则

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第9题

下列规范性文件中，属于行政法规的是 ()。A．《中华人民共和国公司法》B．《企业财务会计报告条例》C．《深

下列规范性文件中，属于行政法规的是 ()。

A．《中华人民共和国公司法》

B．《企业财务会计报告条例》

C．《深圳经济特区注册会计师条例》

D．《会计从业资格管理办法》

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