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(请给出正确答案)
[单选题]
证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》,下列属于中国证监会可以采取的措施是()。
A.罚款
B.没收违法所得
C.警告
D.撤销业务许可
答案
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A.罚款
B.没收违法所得
C.警告
D.撤销业务许可
第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第2题
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券业从业人员资格管理办法》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《证券公司合规管理试行规定》
第3题
第4题
以下关于违反《证券法》的表述,错误的是()。
A.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的,责令关闭,并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.对证券公司挪用客户资金或者证券,责令改正,没收非法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.对故意提供虚假材料,隐匿交易记录的证券从业人员,撤销任职资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款,属于国家公务员的,还应当依法给予行政处分
D.证券公司违反规定,为客户买卖汪券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款
第5题
A、I、III
B、II、IV
C、III、IV
D、I、IV
第7题
A、《证券公司监督管理条例》
B、《期货交易管理条例》
C、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D、《中华人民共和国证券法》
第9题
证券公司开展融资融券业务必须经()批准。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.省级人民政府
D.中国证券业协会
第10题
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,处以()的罚款。
A.非法融资融券等值以下
B.非法融资融券等值以上
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上30万元以下