题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、
期限过长而造成证券公司()的可能性。
A.资产流动性不足
B.净资本规模和比例不符合监管规定
C.盈利能力下降
D.业务管理风险加大
答案
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A.资产流动性不足
B.净资本规模和比例不符合监管规定
C.盈利能力下降
D.业务管理风险加大
第2题
A. 8%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
第4题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
B. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%
C. 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
D. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
第8题
A、I、III
B、II、IV
C、III、IV
D、I、IV
第9题
A.2
B.5
C.10
D.12