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[多选题]

证券期货业机构要履行的反洗钱核心义务包括（)。

A.客户身份识别

B.协助司法机关开展调查

C.大额和可疑交易报送

D.客户身份资料和交易记录保存

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发布时间：2021-07-23

更多“证券期货业机构要履行的反洗钱核心义务包括()。”相关的问题

第1题

反洗钱核心义务包括（)。

A.客户身份识别及风险等级划分

B.大额可疑交易监测

C.客户资料及交易记录保存

D.大额可疑交易报送

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第2题

金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。判断对错

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第3题

根据反洗钱法，金融机构应当履行的反洗钱义务包括（)。

A.建立健全反洗钱内部控制制度

B.建立健全客户身份识别制度

C.建立健全客户身份资料和交易记录保存制度

D.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

E.开展反洗钱培训和宣传工作

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第4题

在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当（)履行反洗钱义务。

A.依法采取预防、监控措施

B.建立健全客户身份识别制度

C.建立健全客户身份资料和交易记录保存制度

D.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

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第5题

反洗钱内部控制制度中的核心管理制度不包括（)。

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.反洗钱保密制度

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第6题

根据《反洗钱法》的规定，金融机构为尽到反洗钱义务应建立的制度包括（)。

A.反洗钱内部控制制度

B.客户身份识别制度

C.客户身份资料和交易记录保存制度

D.执行大额交易和可疑交易报告制度

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第7题

《中华人民共和国反洗钱法》规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全()制度，履行反洗钱义务。

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易报告制度

D.可疑交易报告制度

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第8题

金融机构反洗钱工作的三项基本制度是()。

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.保密制度

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第9题

按照反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的洗钱预防措施有()。

A.客户身份识别

B.报告大额交易和可疑交易

C.保存客户身份资料和交易信息

D.客户身份登记

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