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证券市场基础知识

基本法律法规金融市场基础知识证券高管证券投资顾问证券分析师证券投资分析证券发行与承销证券市场基础知识证券交易证券投资基金

2006年12月，纽约证券交易所和（）的合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易

国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。（)A．正确B．错误

经人民银行核准开立的临时存款账户,在其有效期内可以办理现金收付业务,并比照专用存款账户进行相应的现金管理。()

依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（）。

对于保证金账户，在询证函银行存款中“是否用于担保或存在其他使用限制”应为“是”，同时还应增加批注“账户……用于银行资产业务保障/账户……的存款为银行资产业务的保证金”。()

上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易（）。

债券按付息方式分类可分为（)。A．浮动利率债券B．附息债券C．零息债券D．息票累积债券

证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括（）。A．自营股票规模不得超过净资本的1

上证国债指数的样本是（）。 A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债 B．在上

瑞银集团风险管理的第二道防线是集团内部审计。集团内部审计直接向董事会下属审计委员会报告，对公司治理、风险管理、控制环境的总体有效性进行评估。（)

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