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证券从业资格

基本法律法规金融市场基础知识证券高管证券投资顾问证券分析师证券投资分析证券发行与承销证券市场基础知识证券交易证券投资基金

产品募集期间，中国结算和产品管理人对每日认购委托进行的交易确认表示认购委托有效且代表最终的认购确认结果。（）

从基金资产中扣除基金所有负债即是（）。A.基金资产估值B.基金资产总值C.基金资产净值D.基金份额

《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有（）。A.开展证券业务的了解客户

某股价平均数,选择A B C三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000

下列关于证券市场监管行政手段的说法，正确的有（)。I、行政手段是通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预;Ⅱ、行政手段是证券市场监管部门的主要手段;Ⅲ、行政手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律;IV、行政手段一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用

有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书

非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。A.中国人民银行B.银监会C.证监会D.基金行业协

下列对样本描述正确的包括（)。Ⅰ.研究中实际观测或调查的一部分个体称为样本（sample)，研究对象的全部为总体Ⅱ.为了使样本能够正确反映总体情况，对总体要有明确的规定Ⅲ.总体内所有观察单位必须是同质的Ⅳ.在抽取样本的过程中，必须遵守随机化原则

根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当立即采取必要且充分的保密措施，制定严格有效的保密制度，限定相关敏感信息的知悉范围。上市公司及交易对方聘请证券服务机构的，应当立即与所聘请的证券服务机构签署保密协议。（)

银行对特殊目的信托拥有权力主要体现在（)。

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