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    基金法律法规

    基金法律法规私募股权投资基金基础证券投资基金销售基础

    基金宣传推介材料在基金登载期间基金合同中（)发生改变的，应当予以特别说明。 Ⅰ.投资目标 Ⅱ.投资范围 Ⅲ.投资策略 Ⅳ.营销策略

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    下列可以认定为具有私募基金从业资格的是（)。 Ⅰ.小张，2016 年 7 月大学毕业，通过了中国证券投资基金业协会组织的私募基金从业人员资格考试 Ⅱ.李四，最近两年从事资产管理业务，管理资产年均规模为 1500 万元 Ⅲ.老王，2016 年辞去公务员职务，辞职前已在中国银监会某省银监局工作了十年

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    依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向 合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（)。A.50

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    岗位职业道德教育采取的方式包括（)。 Ⅰ.采用丰富多彩的方式宣传职业道德 Ⅱ.设立职业道德表彰制度 Ⅲ.树立遵守职业道德模范典型 Ⅳ.建立职业道德与评聘制度相结合的机制

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    合规管理的基本原则不包括（)A.独立性原则B.客观性原则C.公正性原则D.全面性原则

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    基金管理人制定内部控制制度的原则包括（)。 Ⅰ.合法、合规性原则 Ⅱ.全面性原则 Ⅲ.审慎性原则 Ⅳ.适时

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    客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（)职业道德要求。

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    投资于房地产的基金类别属于（)。

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    商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、

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    ETF 基金的特点不包括（)。

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