2018年证券从业《法律法规》知识点：证券经纪

大家都知道考试知识点的重要性，它就像我们的笔记，记录的是书本上的重点内容，考前看一遍知识点，更能系统的回忆起所掌握到的知识，下面大师兄为大家整理了44个知识点供参考，这里是其中之一：

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证券经纪

(一)证券经纪业务概述

业务构成要素：1.委托人 2. 证券经纪商 3. 证券交易所 4. 证券交易的对象

证券经纪业务的特定 ：

1. 业务对象的广泛性 所以上市股票、债券都是证券经纪的对象

2. 证券经纪商的中介性

3. 客户指令的性

4. 客户资料保密性

(二)证券公司建立健全经纪业务管理制度的规定

1. 对客户进行初次风险能力评估，以后至少2年根据客户证券投资情况进行后续评估

2.对新开客户1个月内完成回访，对原有客户回访比例不低于上年末10%，相关回访资料保存不少于3年

3.证券公司及营业部应该建立客户投诉书面或电子文档，保存时间不少于3年，每年4月底前分别报所在地证监局备案

(三) 监督部门对经纪业务的监管措施

中国证券会及派出监督机构依法对证券经纪业务进行监督，主要措施有：

1. 证券公司向监督机构的报告制度

2. 信息披露

3. 检查制度

以上，就是我为大家整理的与证券相关的内容，关于本文如果您还有其他的疑问或者有关于证券从业考试方面的其他问题，欢迎大家继续关注希赛网证券从业资格频道

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参考资料：中国证券业协会