摘要:证券从业证书申请流程主要包括登录账号、填写执业证书申请表、审核等环节。文章进行了详细介绍,希望下面文章内容对考生有所帮助。
证券从业资格证书申请流程主要包括登录账号、填写执业证书申请表、审核等环节。申请者需要通过所在机构向中国证券业协会申请,提交相关材料并等待审核。审核通过后,从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书,并在协会网站公告。
一、证券从业证书申请流程
(一)分配登录账号
由机构资格管理员在中国证券业协会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号。个人无法直接申请,必须通过所在机构进行。
(二)填写执业证书申请表
申请人登录从业人员管理平台,填写执业证书申请表,并对所填信息的真实、有效性作出承诺。连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构。
(三)机构初审与复审
机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审,并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查,电子申请表提交至从业人员管理平台。
(四)协会审核
从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核。若未能通过自动审核,则由协会工作人员进行形式审核。对于符合条件的申请,协会予以通过,生成电子版执业证书,并在协会网站公告。
(五)查询执业证书:
登录中国证券业协会网站,进入信息公示-从业人员信息公示,按姓名、身份证信息或登记编号查询自己的信息。
二、证券从业资格证书申请需提交材料
申请人应当向所在机构提交下列申请材料:
1、身份证原件及复印件;
2、学历证明及复印件;
3、2寸彩色证件照一张;
4、资格考试成绩单及结业证书;
5、以往行为说明材料(由所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具);
6、其他证监会要求的材料。
三、申请条件
申请从事一般证券业务,除通过《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》科目考试外,还应具备以下条件:
1、高中以上文化程度;
2、年满18周岁;
3、具有完全民事行为能力;
4、已被机构聘用;
5、最近3年未受过刑事处罚;
6、未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
7、不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。
通过这些步骤,申请者可以顺利获得证券从业证书,从而正式进入证券行业。
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