2021年证券投资基金考试模拟习题15

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基金从业考试《证券投资基金》模拟习题及答案

1、下列关于系统性风险的说法中，错误的是(  )。

A.由同一个因素导致大部分资产的价格变动

B.大多数资产价格变动方向往往是相同的

C.可以通过分散化投资来回避

D.系统性因素一般为宏观层面的因素

[答案]C

2、资本资产定价模型以(  )理论为基础。

A.金融市场

B.马科维茨证券组合

C.现代投资

D.投资管理

[答案]B

3、对于每一个有效投资组合而言，给定其风险的大小，便可根据资本市场线知道其(  )的大小。

A.标准差

B.方差

C.历史收益率

D.预期收益率

[答案]D

4、下列属于资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设的有(  )。

Ⅰ.所有投资者都是风险厌恶者

Ⅱ.投资者可以以无风险利率任意地借入或贷出资金

Ⅲ.所有投资者期望相同且投资期限相同

Ⅳ.所有投资都可以无限分割，投资数量任意

Ⅴ.无摩擦市场

Ⅵ投资者是价格的接受者，他们的买卖行为不会改变证券价格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

[答案]A

5、在价格对信息吸收的过程中，价格会围绕着(  )上下波动。

A.均衡价格

B.旧的均衡价格

C.新的均衡价格

D.收益率

[答案]C

6、加权平均法中权数的选择，不可以是(  )。

A.债券的成交金额

B.股票的成交金额

C.股票的上市股数

D.股票的市值

[答案]A

7、下列关于主动产品选择的说法中，不正确的是(  )。

Ⅰ.偏好成长风格的基金经理试图挑选出盈利增长相对最慢的股票，从而可以获得价格上涨所带来的收益

Ⅱ.偏好价值风格的基金经理则试图寻找相对便宜的股票，期望公司的市净率、市盈率等比率会恢复到某一合理水平

Ⅲ.有些基金经理既追求价值风格，又追求成长效应，这种策略被称为比较不合理

Ⅳ.对于主动投资者而言，偏离基准组合不可能是其有意追求主动收益的结果

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[答案]C

8、股票投资组合的构建不包括(  )。

A.分析宏观形势及行业发展态势

B.保荐股票上市

C.分析个股的基本面

D.制定板块轮换策略

[答案]B

9、下列关于战略资产配置中，不正确的是(  )。

A.战略资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比

B.战略资产配置是根据投资者的风险承受能力，对资产做出一种事前的、整体性的、最能满足投资者需求的规划和安排

C.是反映投资者的长期投资目标和政策，确定各主要大类资产的投资比例，建立最 佳长期资产组合结构

D.战略资产配置一旦确定，会在投资期限内不断调整变动

[答案]D

10、战术资产配置就是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，根据(  )内各特定资产类别的表现，对投资组合中(  )资产类别的权重配置进行调整。

A.短期；各特定

B.长期；各特定

C.短期；所有

D.长期；所有

[答案]A

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