基金基础知识易混淆知识点（18）
证券投资基金基础知识
责任编辑：胡媛
2023-06-09
摘要：很多考生在备考基金从业资格考试，希赛小编为大家整理了基金基础知识易混淆知识点（18），希望对大家备考基金从业资格考试证券投资基金基础知识会有帮助。
为帮助考生备考基金从业资格考试基金基础知识，希赛小编为大家整理了基金基础知识易混淆知识点（18），希望对大家备考会有帮助。
45.债券结算的类型
| 银行间债券市场的结算类型 | 分类 | 结算方式 | 含义 |
| 根据债券交易和结算的相互关系分类 | 全额结算 | 也称逐笔结算，是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足是，系统不进行部分结算 | |
| 净额结算 | 是指结算系统在设定的时间段内，对市场参与者债券买卖的净额和资金净差额进行交收 | ||
| 根据结算指令的处理方式分类 | 实时处理交收 | 是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收 | |
| 批量处理交收 | 将某一时段内满足条件的所有结算集中在一个特定时间段内进行处理 |
46.估值责任人
【考法1】风险调整后收益的具体含义
| 估值责任人 | 基金管理人 |
| 估值复核责任人 | 基金托管人 |
47.估值的基本原则
| 基金资产估值的基本原则 | 股票 | 存在活跃市场 | 按照活跃市场的来 |
| 另类投资 | 不存在活跃市场 | 利用估值技术确定公允价值 | |
| 经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价值。 | |||
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