私募基金易混淆知识点（11）

为帮助考生备考基金从业资格考试私募股权投资基金，希赛小编为大家整理了私募基金易混淆知识点（11），希望对大家备考会有帮助。

34.基金风险提示

【考法】考查一般风险与特殊风险的区分

【解法】

一般风险：与基金自身相关的风险

特殊风险：与第三方相关的风险

35.登记与备案的内容

【考法】考查登记与备案内容的区分

基金管理人申请基金管理人登记的，应提交以下材料或信息：

（1）工商登记和营业执照正副本复印件

（2）公司章程或者合伙协议

（3）主要股东或者合伙人名单

（4）高级管理人员的基本信息

（5）基金管理人的基本制度

（6）法律意见书

（7）基金业协会要求提交的其他材料

基金备案的内容：

（1）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

（2）基金合同、公司章程或者合伙协议

（3）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

（4）委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议

（5）基金业协会规定的其他信息

如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息

【解法】

管理人登记：与管理人相关的内容

基金备案：与基金相关的内容

36.重大事项报告

【考法】考查不同重大事项报告时间期限的辨析

私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：

（1）私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更

（2）私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更

（3）私募基金管理人分立或者合并

（4）私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为

（5）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

（6）可能损害投资者利益的其他重大事项

基金运行期间，如发生以下重大事项的，基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：

（1）合同发生重大变化

（2）基金发生清盘或清算

（3）基金管理人、基金托管人发生变更

（4）对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件