2022年期货法律法规模拟习题二

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1、根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定，中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行（  ）。

A、行业管理

B、监督管理

C、自律管理

D、交易管理

【答案】C

2、（  ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A、中国证券业协会

B、中国证监会及其派出机构

C、证券交易所

D、国务院期货监督管理机构

【答案】B

3、期货公司（  ）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

A、总经理

B、董事长

C、首席风险官

D、分管投资咨询业务的副总经理

【答案】C

4、下列人员不能构成贪污罪主体的是（  ）。

A、甲为某国有期货公司的工作人员

B、乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员

C、丙为某国有期货经纪公司的临时工

D、丁为期货业监管人员

【答案】C

5、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订）》由（  ）负责解释。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、中国金融期货交易所

D、国务院法制委员会

【答案】B

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